Tự doanh chứng khoán là việc mà một doanh nghiệp chứng khoán mua và bán lại chứng khoán cho bản thân mình. Cùng tìm hiểu thêm nhiều kiến thức về tư doanh chứng khoán qua nội dung sau đây nhé.
Tự doanh chứng khoán là gì?
Theo Khoản 30, Điều 4, Luật Chứng khoán năm 2019: “Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho chính mình”.
Tự doanh chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức chứng khoán. Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán trong tiếng Anh được gọi là Selftrading.
Công việc tự doanh của doanh nghiệp chứng khoán được thực hiện thông qua cơ chế giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC.
>>>Xem thêm: 3 lý do nên chọn mua chung cư dự án Dolphin Plaza
Các hình thức tự doanh chứng khoán
Trong công việc tự doanh chứng khoán, có hai hình thức giao dịch chủ đạo như sau:
- Giao dịch trực tiếp: Là giao dịch tay đôi giữa hai công ty chứng khoán hay giữa doanh nghiệp chứng khoán với một người sử dụng thông qua bàn bạc. Đối tượng của các giao dịch trực tiếp là các loại chứng khoán đăng ký giao dịch ở thị trường OTC.
- Giao dịch gián tiếp: Là giao dịch mà công ty chứng khoán đặt các lệnh mua và bán chứng khoán trên Sở giao dịch, lệnh của họ có khả năng thực hiện với bất kỳ người tiêu dùng nào không nên xác định trước.
Chuyên môn tự doanh chứng khoán là gì?
– Theo quy định tại Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
– Vốn pháp định đối với chuyên môn này của tổ chức chứng khoán là 100 tỷ đồng.
– Các hoàn cảnh sau không được xem như tự doanh chứng khoán:
+ Mua, bán chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch;
+ Mua, bán cổ phiếu quỹ.
– Đối với mỗi nghiệp vụ nào cũng vậy, mục đích quan trọng nhất của một công ty khi tiến hành các nghiệp vụ đó là việc thu lợi cho bản thân mình.
Yêu cầu khi hành động chuyên môn là gì?
– Doanh nghiệp chứng khoán phải bảo đảm có đủ tiền và chứng khoán để thanh toán các lệnh giao dịch cho account của bản thân.
– Chuyên môn tự doanh của doanh nghiệp chứng khoán phải được thực hiện với danh nghĩa chính mình, không nên mượn danh nghĩa của người khác hoặc thực hiện với danh nghĩa cá nhân hoặc cho người đối diện dùng account tự doanh.
Mục đích của chuyên môn tự doanh?
Khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh, mục tiêu quan trọng nhất đối với CTCK tất yếu là nhằm thu lợi cho chính mình.
Chuyên môn tự doanh của CTCK có ảnh hưởng tới TTCK như thế nào?
Tự doanh chứng khoán do có tính đặc thù về năng lực tiếp cận nội dung và chủ động trên thị trường, có thể CTCK có những lợi thế chắc chắn khi tiến hành hoạt động tự doanh như: CTCK có khả năng dự đoán diễn biến của thị trường, nắm được xu hướng giao dịch; có nhân sự biểu hiện sàn, nên họ biết nội dung phong phú về quan hệ cung cầu đối với từng chứng khoán và không phải nghĩ đến phí giao dịch khi hành động chuyên môn tự doanh.
Xét ở cấp độ tác động, hoạt động tự doanh của mỗi CTCK với khả năng chuyên môn và nguồn vốn lớn được xem như hoạt động giao dịch của một người đầu tư lớn, chuyên nghiệp có những ảnh hưởng nhất định tới giá cả của thị trường.
>>>Xem thêm: Bán chung cư 3PN Khu vực Phùng Khoang
Yêu cầu đối với chuyên môn tự doanh chứng khoán
Các doanh nghiệp chứng khoán khi khai triển chuyên môn tự doanh chứng khoán cần chiều lòng các đòi hỏi sau:
– Tách biệt quản lý: Khi doanh nghiệp chứng khoán cùng lúc đó thực hiện hai nghiệp vụ tự doanh chứng khoán và môi giới chứng khoán thì cần tách biệt 2 chuyên môn này. Sự tách biệt gồm có về con người, vốn, tài sản và công thức chuyên môn
– Ưu tiên khách hàng: Các doanh nghiệp chứng khoán có khả năng đến gần hơn thông tin và chỉ động trên thị trường nên có khả năng dự báo được diễn biến của thị trường. Cho có thể để đảm bảo sự bình đẳng cho các người sử dụng khi giao dịch chứng khoán, các công ty chứng khoán phải tuân thủ nguyên tắc ưu tiên người tiêu dùng khi thực hiện chuyên môn tự doanh. có nghĩa là lệnh giao dịch của người tiêu dùng phải được xử lý trước lệnh tự doanh của tổ chức.
Chia loại tự doanh chứng khoán
Công việc đầu tư ngân quỹ
Bất kỳ một tổ chức nào cũng phải dự trữ cho mình một lượng tiền mặt nhất định để thực thi chi trả và đề phòng cho các mong muốn thanh toán hàng ngày. Yêu cầu này càng quan trọng cấp thiết đối với các công ty công việc trong lĩnh vực tài chủ đạo.
Bằng việc đầu tư số tiền tạm thời nhàn rỗi vào thị trường tiền tệ, họ đạt cho được cả hai mục đích: vừa chiều lòng mong muốn thanh toán, vừa có mức sinh lời chắc chắn.
Công việc đầu tư chênh lệch giá
Tự doanh chứng khoán kinh doanh chênh lệch giá là việc các người đầu tư mua chứng khoán ở một mức giá thấp và bán chúng ở một mức giá cao hơn, phần lợi nhuận thu về là phần chênh lệch giá.
Mục tiêu đầu tư ở đây là chỉ quan tâm đến chênh lệch giá cả trên thị trường để thực hiện đầu tư, tức là họ ước muốn tạo ra lợi nhuận tuy nhiên không chịu nguy cơ trên cơ sở khai thác sự không nhất quán về giá chứng khoán tại các thời điểm không giống nhau và tại các thị trường không giống nhau.
Qua bài viết trên đã cho các bạn biết về tự doanh chứng khoán và những quy định về doanh nghiệp. Hy vọng những thông tin trên của bài viết sẽ hữu ích đối với các bạn.
>>Xem thêm :Chứng khoán giảm SHOCK Bán GẤP nhà Nguyễn Duy Dương, ô tô đỗ cửa, 47m2, 2 lầu, giá chỉ 4.2 tỷ
Lộc Đạt-tổng hợp
Tham khảo ( thebank, luanvan24, … )
